第3章 自貿區戰略，構建開放型經濟新體製_從國家戰略視角看上海自貿區建立

從國家戰略視角看上海自貿區建立

中國（上海）自由貿易試驗區（簡稱上海自貿區）是我國第一個完全與國際接軌的自由貿易園區，2013年9月29日正式掛牌成立。從地理位置上看，自貿區位於上海的浦東新區，但從名稱上可以發現，建立上海自貿區不僅僅是地方經濟的發展需要，更體現了國家發展的整體戰略規劃。黨的十八屆三中全會《中共中央關於全麵深化改革若幹重大問題的決定》指出：“建立中國上海自由貿易試驗區是黨中央在新形勢下推進改革開放的重大舉措，要切實建設好、管理好，為全麵深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗。”在上海自貿區成立一周年之際，回顧總結其地位作用，對未來全麵深化改革具有重要的指導意義。

迎接全球貿易競爭的突圍之舉

國際金融危機以來，世界經濟深度調整，各個領域包括貿易投資規則的競爭更加激烈。在國際貿易領域，話語權和規模並非總成正比關係。2013年我國超過美國成為全球最大的貿易國，但是在參與全球貿易規則的製定上，我國卻麵臨非常嚴峻的局麵。

1．嚴峻挑戰

近年來，美歐日三大經濟體先後發起TPP（跨太平洋戰略經濟夥伴協議）、TTIP（跨大西洋貿易與投資夥伴協議）和PSA（多邊服務業協議）新一輪多邊貿易談判，力圖形成新一代高規格的全球貿易和服務規則，來取代目前的WTO規則。其主要的特點就是積極推行貿易自由化、投資自由化。在這些談判中，都不包括中國。縱觀未來全球貿易格局，由美歐日等發達國家主導的新一代全球貿易與服務業規則正在形成。

2．突圍之舉

麵對這些挑戰，建立中國自己的自貿區是當下的突圍之舉。如果說加入WTO是貨物和部分服務業的對外開放，上海自貿區則更注重投資和金融領域更深層次的開放，是全方位、各領域的對外開放。相關的法律法規、管理體製都要深度調整，未來還要推廣到其他沿海城市甚至全國。自貿區要通過貿易和服務規則上的先行試點以及進一步擴大開放力度，實現我國與世界的接軌，從而捍衛我國在全球貿易中的主動權和話語權。

（1）貿易的便利化開放。上海自貿區的最大特色是“境內關外”的特殊監管製度，即“一線放開，二線管住”。這裏的一線是指國境線，二線是指與非自由貿易區的連接線。也就是說商品從境外進入自貿區不需要繳納關稅，可以在區內自由流動、加工和使用，或者直接出境；但商品從自貿區進入國內其他地區，則需要高效監管。這種監管模式讓企業可以“先入區，再申報”，最大限度地提升一線進出境的便利程度和物流效率。

（2）投資的自由化開放。我國現有的投資管理體製，對於外資要進行審批和備案，但是在國外通常都是對外資實施準入前和準入後的國民待遇，程序非常簡單。在自貿區內，投資大部分會實行備案製，取消審批，取消外資持股比例或經營範圍等諸多限製，與國際接軌。而且，重點突出擴大服務業開放，金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、社會服務、文化服務，六大領域將全部開放。

（3）金融的國際化開放。重點是放開資本項目管製，建立與自貿區相適應的外匯管理體製，包括利率、匯率市場化、資本項目可兌換、人民幣跨境使用等。由於金融改革和開放牽涉的麵比較大，怎樣在搞活金融和控製金融風險之間實現平衡，在推進人民幣國際化的同時，隔離外資投機和市場操縱對我國金融市場的衝擊，不僅需要研究也需要在一定的範圍內試驗，上海自貿區就承擔了這樣的重任。

加快政府職能轉變的重大創舉

當前，我國的改革已進入攻堅期和深水區，容易改的都已經改完，剩下的都是難啃的硬骨頭。這其中，有的牽涉複雜的部門利益，有的在思想認識上難以統一，有的要觸動一些人的“奶酪”，有的需要多方麵配合、多措並舉。麵對改革途中的“急難險灘”，該怎麽辦？

1．大膽闖、大膽試、自

主改

今年3月5日，習近平總書記在參加全國兩會上海代表團審議時強調：“建設自由貿易試驗區是一項國家戰略，要牢牢把握國際通行規則，大膽闖、大膽試、自主改，盡快形成一批可複製、可推廣的新製度。”在28.78平方公裏的熱土上，上海自貿區要找到一條能夠在960萬平方公裏土地上可推廣、可複製的改革創新之路，使命和壓力不可謂不大。

對此，中央多次強調要用壯士斷腕的決心推進改革。習近平總書記更是指出：“我們一定要堅持膽子要大、步子要穩。”從2013年3月底李克強總理在上海的考察調研，到7月3日國務院通過《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》，再到9月29日上海自貿區正式掛牌成立，不過短短半年時間。這充分顯示出中央推動新一輪改革時不我待的信心和決心。

2．不栽盆景，而是種苗圃

對於進入深水區的攻堅戰改革應該怎麽走，上海市委書記韓正用“不栽盆景，而是種苗圃”的形象比喻做了回答。自貿區的所有製度、規則，所有改革舉措都必須按照中央的要求，實現可複製、可推廣，這就好比“種苗圃”。所謂“不栽盆景”，意思是說不要特殊照顧，不要額外政策，不做“好看不好用”的麵子工程。換句話說，上海自貿區就是要通過製度創新、通過體製改革而不是政策優惠來釋放經濟活力。

3．政府放開該放的、管住該管的

上海自貿區的意義不僅僅是促進貿易領域的自由化，而是更多肩負了其他重要領域的改革、創新和試點。對此，李克強總理指出：“建立中國（上海）自由貿易試驗區，其中重要方麵也是簡政放權，探索負麵清單管理模式，政府放開該放的、管住該管的。”

黨的十八屆三中全會指出，經濟體製改革的核心問題是處理好政府和市場的關係。正是基於此，上海自貿區的主要設計都指向一個中心：重新界定政府與市場的關係，加快轉變政府職能。這其中最大的亮點就是建立負麵清單管理模式。負麵清單是相對於正麵清單而言的。正麵清單管理是規定企業“隻能做什麽”，而負麵清單管理僅限定企業“不能做什麽”，並用清單的方式列出來。法無禁止即可為，這體現了放權的改革思路，實質就是要發揮好市場配置資源的決定性作用，不在無形市場上錯伸有形之手。

簡政放權的另一個重點是改革行政審批製度。從上海自貿區的實踐來看，從核準製到備案製的轉變，大大簡化了政府辦事手續。如投資者通過自貿區的“並聯辦事係統”,4天就可以拿到企業的營業執照，而過去則需要29天。據統計，截至2014年7月底，上海自貿區內新設企業9585家，外資企業1032家。

負麵清單變“潛規則”為“明規則”，告訴政府哪些該管，哪些該讓給市場、讓給社會來管。同時，自貿區內試點的注冊資本認繳登記製、“先照後證”登記製等舉措，也在不斷降低企業進入門檻。一係列的改革舉措，在降低準入門檻的同時，對企業的誠信、對政府的監管能力卻提出了新的考驗、新的要求。顯然，“寬進”的同時必須“嚴管”，也就是要進一步加強事中事後的監管。隻有這樣，才能夠提供並保障一個公平、公正的市場競爭環境。

推進經濟轉型升級的驅動引擎

上海自貿區的建立之所以萬眾矚目，主要在於，無論是普通民眾，還是黨和政府，都期盼它能為我國的經濟建設帶來新的發展動力，為國家的富強、民眾的幸福提供新的創新平台。李克強總理指出，設立上海自貿區是打造中國經濟升級版的重要舉措。

1．促進貿易升級

在經濟全球化背景下，大到大型客機，小到智能手機，都由分布在眾多國家的企業合作完成，越來越多的國家專注於全球生產價值鏈上的某些增值環節，“微笑曲線”正是對這一價值鏈的形象描述。曲線的一端是高利潤的研發、設計，一端是高利潤的銷售和服務，中間是低利潤的加工生產，而我國就長期停留在這個底端。對我國經濟而言，當下正麵

臨著如何轉型升級的問題。

（1）促進低端的貨物貿易向高端的服務貿易轉化和延伸。我國的服務貿易從數量上看，在全球經濟中所占比重較小。2012年，服務貿易占對外貿易的比重為10.8%，不僅低於外貿環境類似的日本、韓國、新加坡等亞洲國家，更是低於印度、巴西、南非等新興市場國家，而歐美發達國家服務貿易占比均在20%左右。從質量上看，高端服務業發展相對滯後。國外一些大城市，經濟發展的主要增量來自於金融、創意、物流、會展等在內的高端服務業。如紐約的高端服務業占GDP的比重在66%以上，倫敦更高達70%，而上海高端服務業占GDP比重隻有40%左右。上海自貿區的最大看點就是服務貿易，這次不僅對金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、社會服務和文化服務六大領域全麵開放，而且尋求管理、稅收、法規等方麵的創新。如果自貿區的先行先試取得預期的成功，更多貿易活動和高端服務業將聚集到上海，這將有效地促進上海經濟的轉型並成為引領全國發展的主要動力。

（2）通過創新驅動、結構調整來提高產業本身的含金量。由於我國加工貿易的零部件和原材料過度依賴進口，因而形成了研發和營銷“兩頭在外”的模式。而且，加工貿易國內價值鏈過短，對配套產業的帶動作用不足。所以，上海自貿區所承載的使命就體現在：盡快提高加工貿易原材料、零部件的本地化率，加強國內企業自身優勢的培育，使跨國公司將更多的設計、生產、流通和服務環節放在中國，促使加工貿易由單純生產向綜合服務和全球運營方向轉型，進而推進我國產業從低附加值的勞動密集環節向技術密集和信息、管理密集的高附加值環節升級。

2．助力企業轉型

長期以來，雖然我國一直致力於經濟轉型，但以往出台的產業政策引導、經濟補貼等，沒有促進企業真正形成創新能力，反而造成過度貸款、過度投資，最後形成大量低端過剩產能。上海自貿區致力於簡政放權、減少政府對市場的幹預，所有投資者，無論是外資的、國有的、民營的都能在一個公平開放的平台平等競爭。有競爭就有創新，就會形成優勝劣汰，落後的產能、落後的產品自然就會被市場所淘汰，這就是倒逼企業轉型的一種機製。

更重要的是，上海自貿區憑借著投資管理體製和融資渠道的便利化，有助於聚集全球要素資源，加快企業“引進來”和“走出去”步伐，為企業創新發展提供平台。

3．推動金融創新

人民幣要進一步提升國際影響力、中國的金融實力要在全球化層麵“越級而升”，很大程度上有賴於上海自貿區這塊“金融試驗田”取得成功。目前，上海自貿區內的企業可以辦理跨境雙向人民幣業務，實現自貿區內賬戶和香港賬戶之間自由聯動，讓人民幣更加順暢地在境內外自由流動。市場預期，隨著眾多的境內外貿易企業、金融機構、物流企業等主體大量進入上海自貿區，以人民幣為主的計價與支付手段將迅速發展，包括轉口貿易、離岸貿易、跨境貿易的人民幣結算業務將蓬勃開展，這些都將成為人民幣國際化的突破口。

上海自貿區的金融創新不僅有人民幣業務，外匯業務也在加速改革。一是自貿區內率先實現了外幣存款利率市場化，二是出口企業可以自主選擇時間結匯換成人民幣，有效規避匯率風險。

當然，開放與自由從來與風險相生相伴，金融越“自由”，國內外資本尤其是國際遊資，很可能利用上海自貿區作為平台，實施資本的快進快出、瘋狂套利，擾亂我國的金融市場，衝擊我國的金融秩序。所以，金融製度創新對於上海自貿區來說是挑戰與機遇並存的。

2014年3月，李克強總理在《政府工作報告》中提出，今年內將在自貿區“形成可複製可推廣的體製機製，開展若幹新的試點”。當前，天津、廣東等地的自貿區申報方案正在加緊籌劃。我們期待，以上海自貿區為支點和起點，推動我國的改革向縱深發展，並撬動起中國經濟奇跡“第二季”。

（本章完）