前言

12世紀初至15世紀初的三百年間，中國發生了根本、深刻的變化。這一時期的變化，如從戰國的分裂混亂到秦漢的中央集權一般翻天覆地，如從南北朝的動**不安到隋唐的專製統一一般廣泛深遠。宋、元及明初時期，智知發展，經濟形態轉變，但同時政局不穩，社會動**。正如混亂無序的15至17世紀，歐洲從中世紀向近代社會過渡一樣，中國在兵荒馬亂的12至14世紀也在向近世轉變。[1]和歐洲一樣，在這段曆史變遷時期，中國開始關注海事，進行海外擴張。

事實上，從南宋到明初的三百年間，中國人的海上活動和海外活動範圍如此廣泛，影響如此深遠，可以說中國更像是一個海權國家，[2]而非陸權國家。中國海是指中國的海，不管是事實上還是名義上，即毫無異議屬於中國海軍管轄的領海。中國人在其海軍的庇護下對其他國家、地區施加了政治影響，範圍東起日本，西達錫蘭，北至黃海，南到爪哇海。中國的商人控製了富庶的東亞的貿易，從熱帶陸地到南海都散布著華人聚居地。

中國人更多的是通過海洋而非陸地進行對外貿易和拓荒，外國人和新觀念大部分也是通過海路進入中國。因此，研究中國海事活動的曆史與研究中華民族曆史與文化發展一樣有重要價值。這種研究展現了過去數百年重大事件的時代背景，給出了16世紀至今中國人如此應對西方人的解釋，可以讓學生了解中國曆史上與東方其他國家的聯係，明白今天東南亞數量眾多的華人根在何處。

奇怪的是，大多數學者對如此重要的一段中國曆史毫無興趣。[3]過去，很多傳統史學流派的中國曆史學家不屑撰寫有關中國海洋的曆史。一些西方學者通過如今的中國來判斷過去的中國，不願承認中國曾經也是海上強國。[4]還有一些人主觀地認為，歐洲人16世紀敲開中國大門之後，[5]或是19世紀用槍炮轟開中國的國門，[6]中國才與世界其他國家發生海上聯係。

當今的曆史學家逐漸認識到海洋對中華民族曆史發展的巨大影響，以及中國通過海洋對其鄰國產生深遠的影響。20世紀已經出現了大量中國、日本和美國學者的文章，開始闡釋中國的海洋史。但研究表明關於中國海洋史本身的專著少之又少。本書旨在為填補中國曆史中海洋發展部分的研究空白拋磚引玉。研究中國海洋史是一項浩大的工程，本書隻進行了簡短的介紹，且中國海洋史時間跨度很大，主題不勝枚舉，所以筆者也隻能遺憾地選取相對較短的一個時期進行研究。

過去八百年的中國海洋發展史可以分為兩個階段。第一階段從1127年開始至1450年，這一階段中國擁有強大的水師，積極地進行海外擴張。書中後麵的章節隻講述了這一階段的部分曆史，關注中國在1127年到1368年間崛起成為占據主導地位的海洋大國的曆程。現存有很多史料是關於明初水師的輝煌成就，當時中國的水師力量發展到了極致。[7]第二階段從1517年開始到1840年結束，這一階段中國對東亞的海上國家及西方國家主要采取了防禦保守的戰略。[8]

在12至15世紀中國發展成海上強國的這段曆史中，唱主角的是南宋、元及明初的水師及其在東亞海域的表現。和其他國家的海軍一樣，中國的水師也是國家戰略的一部分，因此也要應對突發的國內政治，處理國際關係。在水師參與的戰爭中，有些完全是海戰，有些則是水陸作戰——海上行動與陸地行動密切相關。因此，為了說明背景並使水師活動的論述有一定的連貫性，書中會討論到政治事件和國際關係，陸地上的軍事行動等。按理，內河戰爭本不應屬本書的討論範圍，但書中對此還是做了一定的研究，因為南宋、元、明朝的水師都曾在長江作戰。內河臨江的戰爭對海上力量的發展起到了關鍵的作用。書中還有幾個部分會講到貿易和拓荒，這也是推動海權發展的重要因素。

但是，成為海權國家並不僅指擁有戰艦，因此海權的曆史也不僅僅是一部編年史。曆史上有很多驚心動魄的戰爭和冒險進取的航海活動，但最偉大的事件是一個民族在海上的開拓。在這段曆史進程中，可能還有些並不引人注目的方麵，但它們同樣是構成海洋史必不可少的因素。一位著名的海軍史學家曾如此描述海洋史：

它不應隻是雜亂無章的敘事，研究的目的是說明海洋對一個國家有什麽樣的影響力。它應該闡明是什麽樣的自然和經濟因素讓我們的祖先將目光投向了海洋，怎樣利用海軍來為國家政策服務……海軍史和軍事史的相互關係，國內政治對海軍的作用(尤其是經濟方麵的作用)，海軍的民間及官方曆史都應在研究範圍內。[9]

在編寫中國海權曆史的過程中，也采用了上述對海洋史的廣義闡釋，書中並不隻是記錄所謂“傳統曆史學的片段式的事件”[10]，而是試圖研究形成這一階段的地理、政治、經濟及社會因素。本書也會追溯曆史發展的模式，中國海上擴張的本質與範圍，以及中國作為海上強國的興衰。最後，本書還力圖證明宋、元及明初時中國海上活動對之後中國和東亞曆史的意義和影響。

羅榮邦